核心考点 | 核心知识点 | 编号 | 学习目标(掌握/理解/了解） 掌握：必考 理解：考核概率较高 了解：考核概率较低 |
投资管理基础 |
1.财务报表 | 6.1.a | 掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用 |
6.1.b | 掌握资产、负债和权益的概念和应用 | ||
6.1.c | 掌握利润和现金流的概念和应用 | ||
2.财务报表分析 | 6.2.a | 了解财务报表分析的概念 | |
6.2.b | 掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和 应用 | ||
6.2.c | 掌握衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产 收益率（ROA），权益报酬率（ROE）的概念和应用 | ||
6.2.d | 掌握杜邦分析法 | ||
3.货币的时间价值与利率 | 6.3.a | 掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响 以及 PV 和 FV 的概念、计算和应用 | |
6.3.b | 掌握即期利率和远期利率的概念和应用 | ||
6.3.c | 掌握名义利率和实际利率的概念和应用 | ||
6.3.d | 掌握单利和复利的概念和应用 | ||
4.常用描述性统计概念 | 6.4.a | 掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用 | |
6.4.b | 了解方差和标准差的概念、计算和应用 | ||
6.4.c | 了解正态分布的特征 | ||
6.4.d | 了解相关性的概念 | ||
权益投资 | 1.资本结构 | 7.1.a | 掌握各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别 |
2.权益类证券 | 7.2.a | 理解股票价值和价格的概念 | |
7.2.b | 理解普通股和优先股的区别 | ||
7.2.c | 了解存托凭证 (Deposit Receipts) | ||
7.2.d | 掌握可转债的定义、特征和基本要素 | ||
7.2.e | 了解权证的定义和基本要素 | ||
7.2.f | 掌握不同种类权益资产的风险收益特征 | ||
7.2.g | 了解影响公司在外发行股本的行为 | ||
3.股票分析方 法 |
7.3.a |
理解股票基本面分析和技术分析的区别 | |
4.股票估值方 法 | 7.4.a | 理解内在估值法与相对估值法的区别 | |
固定收益投资 |
1.债券与债券市场 | 8.1.a | 了解债券市场各参与方的责任以及发行人类型 |
8.1.b | 掌握债券的种类和特点 | ||
8.1.c | 掌握不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款 | ||
8.1.d | 理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 | ||
8.1.e | 掌握投资债券的风险 | ||
8.1.f | 了解中国债券市场体系的发展情况 | ||
2.债券价值分析 | 8.2.a | 理解 DCF 估值法的概念和应用 | |
8.2.b | 掌握债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别 | ||
8.2.c | 掌握到期收益率和当期收益率与债券价格的关系 |
8.2.d | 掌握利率的期限结构和信用利差的概念和应用 | ||
8.2.e | 掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）的概念、计算方 法和应用 | ||
8.2.f | 理解债券凸性的概念和应用 | ||
3.货币市场工 具 | 8.3.a | 理解货币市场工具的特点 | |
8.3.b | 掌握常用货币市场工具类型 | ||
衍生工具 | 1.衍生工具概 述 | 9.1.a | 掌握衍生品合约的概念和特点 |
9.1.b | 了解衍生品合约中的买入和卖出 | ||
2.远期合约和 期货合约 | 9.2.a | 理解期货和远期的定义与区别 | |
9.2.b | 掌握期货和远期的市场作用 | ||
3.期权合约 | 9.3.a | 理解期权合约的概念和特点 | |
9.3.b | 了解影响期权定价的因子 | ||
4.互换合约 | 9.4.a | 理解互换合约的概念以及利率互换、货币互换、股票收益 互换的基本形式 | |
9.4.b | 了解影响各类互换合约定价的因子以及各类收益互换合约 的应用方式 | ||
9.4.c | 理解远期、期货、期权和互换的区别 | ||
另类投资 | 1.另类投资概 述 | 10.1.a | 掌握另类投资的主要类型、优点和局限 |
2.私募股权投 资 |
10.2.a | 理解私募股权投资的概念、J 曲线、战略形式、组织架构、 退出机制和风险收益特征 | |
3.不动产投资 | 10.3.a | 理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特征。 | |
4.大宗商品投 资 | 10.4.a |
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