“合规”是防范金融风险的前提l “合规”的含义
l 近年来强监管的解读
1. “囚徒困境”的启示
2. 如何在市场规则与法律底线之间找到平衡
3. 在新时代下银行从业人员需要具备的“54321”
（1）以客户为中心（一个中心）
（2）培养理财经理诚信意识和合规意识（两种意识）
诚信意识合规意识：四大违规案例及其解析；合规理念的四重价值
（3）提升理财经理道德观的三种关联能力：学习能力、职业能力、创新能力
（4）提升理财经理职业道德的四种方法
（5）培养理财经理处理好五种关系的能力
Ø 来自银行外部的风险
Ø 来自银行内部的风险
Ø 来自内心的风险
模块二
业务操作合规要点1. 操作风险的典型案例分析
Ø 案例1：印章管理的合规风险
Ø 案例2：档案管理的合规风险
Ø 案例3：安全保卫工作的合规风险管理
Ø 案例4：中间业务的合规风险管理
Ø 案例5：ＡＴＭ机业务的合规风险管理
Ø 案例6：信贷业务合规风险管理模块三
银行案件警示1. 道德缺失闯红线
Ø 案例导入
2. 手莫伸，伸手必被捉
Ø 操作岗位人员
Ø 业务、监督等岗位人员
Ø 领导岗位人员
3. 廉洁从业 人人有责
Ø 普通员工如何面对
ü 法律的要求
ü 银行的要求
ü 个人自我价值实现的要求模块四
合规文化之意识提升1. 预防是操作风险防控的**要务
Ø 曲突徒薪的故事
Ø 牢固树立防控意识
Ø 建立健全防控措施
2. 加强操作风险检查是风险防控的重要手段
Ø 合规性检查的内容
