内部控制体系建设实务
一、内控体系建设的基础准备
（一）内部控制组织建设
1.内控管理小组的常规设计
2.内控工作计划的设计
（二）内部控制制度建设
1.内控制度建设工作步骤
2.如何从制度手册中识别内控制度
3.内控制度规范化
4.内控制度梳理及规范的常见方法
（三）内部控制流程建设
1.内控流程规范化
2.内控流程梳理及规范的常见方法
3.内控流程风险点识别方法
4.风险评估的主要步骤
5.内控措施的设计方法
二、内控手册的编制方法
（一）内控手册的基本框架
1.企业内控手册基本框架
2.行政事业单位内控手册基本框架
3.概述的编写要点
4.内部环境的编写要点
5.风险评估的编写要点
6.控制措施的编写要点
7.信息与沟通的编写要点
8.内部监督的编写要点
9.核心流程的内部风控
（二）合规的手册
如何编写合规的内控手册
（三）实用的手册
如何编写实用的内控手册
三、内控信息化的有效实施
（一）为什么通过信息化实施内控
1.信息化应用现状
2.内控信息化的优势
3.内控信息化的前景
（二）如何搭建内控管理系统
1.内控管理系统的常见形式
2.内控管理系统的主要结构
（三）如何用信息化管理内控数据
1.内控体系日常数据
2.内控数据的收集与汇总
3.内控数据的分析与应用
（四）内控通过信息化落地实施
1.内控软件的初级阶段
2.内控软件的中高级阶段
3.内控系统的趋势
