第一部分 概况
一、基本思路
1、基于反舞弊的商业银行内控顶层设计的思路和套路
2、提升对操作风险、道德风险识别和量化的能力
3、提升高管及风险管理人员的自我保护
4、关于风险管理三道防线的前沿理论：大联合监督机制
5、课程的三个亮点：反腐案例、信访反向调查、反舞弊（均为银行监会优质课件）
二、课程特色
1、小故事以案说法，不讲大道理（全部使用真实案例）
2、多用视频、图片，不照本宣科
3、注重时效性，主要使用後郭树清时代监管规则及18大以后的案例
4、通过人性和心理学解读，强调合规要保持理想，但不能理想主义
三、主要案例：
1、2015年，宝万之争（项俊波案）
2、18大之后金融系统重大反腐案
3、中国最大一起跨境信用卡诈骗案件（2016黄浦经侦案）
4、瑞幸事件（公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假）
5、浦发银行成都分行案件
6、烟台银行4.36亿票据诈骗案（1.31案）
7、池子手撕中信银行案例
8、其他案例：
（1）某银行柜面非常规手段推销保单案
（2）某支行未履行反洗钱义务案
（3）某支行设立小金库案例
（4）某二级分行以购买客户名单名义职务侵占案件
（5）某个人银行部部负责人受贿案件
（6）某北京总部内部举报案件（调查及反向调查）
四、培训方式
1、线下培训（可以视频接入，不录音不录像）
2、培训时长：一天（上午、下午各3小时）
3、培训方式：以商业银行合规为逻辑主线，讲解真实案例，旨在提高银行对合规的认知以及高管及合规、审计人员的自我保护。现场互动（晚上可以增加提问环节）
第二部分 基本逻辑框架
一、商业银行合规风险管理体系
1．後郭树清监管风暴及穿透监管思路
2．《合规与银行内部合规部门》（巴塞尔协议）
3．《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
4．合规职责体系职责
5．合规部门的职权
6．合规风险管理人员必须掌握的六种思维
7、关于案件责任追究
8、党建在合规管理中不可替代的作用（从党管干部、三重一大到党管一切）
二、高级管理人员的合规责任及义务
1、对高管的定义及18大后金融系统反腐案例剖析
2、尽职免责与上追两级
3、对高管问责的三个区分开来
4、高管人员的自我保护
5、如何应对监管检查－－某银行对抗检查案
6、合规、审计人员的定位、思维模式及自我管理
三、关于反洗钱
1、反洗钱的前世今生
2、一法四令
3、反洗钱工作的抓手：制度健全性及遵循有效性
4、切入点：反洗钱宣传
5、尊重监管与了解你的客户
四、合规三道防线与信访举报
1、COSO合规管理体系的构成
2、合规管理体系的核心架构与组织
3、合规管理体系建设的模型
4、合规、审计、纪检的融合－－大联合监督机制
5、信访举报是把双刃剑
－－流程、应对策略、四不二直、信访反向调查（天津纪委案例）
五、关于反舞弊
1、从万州案看舞弊的原罪和人性的恶
2、舞弊三角理论
3、大数据及画像技术的运用
4、证据获取与运用的合法性
5、对监管规则的逆向运用
6、做好与经侦的配合
7、内部检查的望闻问切
8、突破小金库的几个套路
9、访谈－－用好第一个7分钟
