合规体系建设及反舞弊实务
一、合规体系建设
1、 合规概念
2、 合规目的
3、 合规内容
4、 合规体系建设必要性
5、 合规体系顶层设计
6、 某公司合规体系建设实例
二、舞弊风险理论及舞弊调查
1、舞弊风险理论
2、常见舞弊类型
3、有效舞弊预警和调查方法
三、各业务循环舞弊防范要点和案例研究
1、人力
1.1舞弊防范要点
1.2 舞弊查处诀窍
1.3案例研究
2、财务
2.1舞弊防范要点
2.2 舞弊查处诀窍
2.3案例研究
3、采购
3.1舞弊防范要点
3.2 舞弊查处诀窍
3.3案例研究
4、物流
4.1舞弊防范要点
4.2 舞弊查处诀窍
4.3案例研究
5、 生产
5.1舞弊防范要点
5.2 舞弊查处诀窍
5.3案例研究
6、研发
6.1舞弊防范要点
6.2 舞弊查处诀窍
6.3案例研究
7、销售
7.1舞弊防范要点
7.2 舞弊查处诀窍
7.3案例研究
8、信息系统
8.1舞弊防范要点
8.2 舞弊查处诀窍
8.3案例研究
9、投资筹资
9.1舞弊防范要点
四、涉及犯罪处理
1、法律知识
2、与公安配合要点
3、后续处理
五、思考
1、如何“扎好篱笆”？
2、真要抓人吗？
