一、对当前银行合规与从业人员管理要求
Ø 国家及监管走向与商业银行职责
Ø 案件防控与银行从业人员内控合规管理
Ø 银行业监管检查典型问题梳理
二、银行合规管理干部职责分析解读
Ø 新形式下对银行合规管理的基本要求
l 内控合规管理基础性规定
l 制度、流程、机制等总体工作要求
Ø 基本职责规定
l 分行合规部职责
l 兼职合规人员职责
Ø 兼职合规人员的作用
三、银行合规工作中的风险管理
Ø (银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行
Ø 银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题
Ø 防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易
Ø 运营安全和信息技术系统的稳定
Ø 信息披露的风险
Ø 资产的安全完整的管理
Ø 新产品、新业务的合法合规性设计
四、严监管下的风险案件特点与案例分析
Ø 飞单销售
Ø 非法集资
Ø 民间借贷
Ø 内部舞弊
Ø 互联网金融模式的风险
