企业内部控制模拟沙盘课程大纲

序号

模块

课程内容

教学特色

一

企业内部控制概况

一、企业内部控制概况
    1、5W3H分析法分析企业内部控制
    2、五部委《企业内部控制基本规范》
    3、五部委《企业内部控制应用指引》

✪课件：PPT、EXCEL表格、图片、白板、卡片、视频
  ✪案例：贵飞公司的内控成熟度模型
  ✪讨论：您的公司准备上市吗？
  ✪评分：分组练习，根据完成时间现场评分，最高分10分，最低分1分，没有小数点。

休息：课间休息十分钟  

二

企业内部控制诊断和整改

二、企业制度梳理和流程梳理
    1、如何建设企业内部控制组织
    2、如何开展制度和流程梳理
  三、企业内部控制诊断和整改
    1、如何开展内部控制诊断
    2、企业内部控制整改

✪课件：PPT、EXCEL模版、卡片
  ✪练习：发送内控诊断和整改的工具模版，进行诊断，并自评。
  ✪评分：分组练习，根据完成时间现场评分，最高分10分，最低分1分，没有小数点。
  ✪发言：小组发言评议。

午休：上午课程结束，中午用餐，休息

三

企业内部控制评价和审计

四、企业内部控制评价和审计
    1、内部控制评价的方法
    2、内部控制评价指引
    3、如何开展企业内部控制评价
    4、内部控制审计指引介绍
    5、如何开展企业内部控制审计工作

✪课件：PPT、EXCEL表格、图片、白板、卡片、视频
  ✪案例：中国石油化工集团的管理工具
  ✪讨论：您的公司准备好了吗？
  ✪评分：分组练习，根据完成时间现场评分，最高分10分，最低分1分，没有小数点。
  ✪总结：十分钟总结全部课程，回顾重点，再次重申重点。
  ✪总结：总结模拟公司计分牌全部分数，进行最终评定，评出名次，表扬先进。

休息：课间休息十分钟  

四

全面风险管理与内部控制融合

五、企业内部控制实施案例
    1、某单位内控体系建设
  六、全面风险管理与内部控制融合
    1、搭建风险内控组织
    2、实施风险内控基本流程
    3、风险内控工作成果
    4、风险内控融合实施案例

✪课件：PPT、EXCEL表格、图片、白板、卡片
  ✪案例：中海油的五位一体体系建设
  ✪讨论：各家公司风险内控融合实例
  ✪模拟：风险内控融合的组织建设
  ✪评分：分组练习，根据完成质量，采用自评、他评、集体评议、课堂展示的方法进行评分，最高分10分，最低分1分，没有小数点。
  ✪总结全部课程分数，课程结束。

课程结束：总结全部课程分数，各个模拟公司排名，表扬第一名公司的总经理及全体人员，答疑解惑，合影道别。