两天实务课程大纲-授课人刘胜
模块一、上市公司合规的重要性及必要性
1.合规、合规风险与合规管理的概念
2.合规是公司持续稳健发展的内在要求
3.合规是构建内控长效机制的必由之路
4.合规是增强公司核心竞争力的重要措施
5.合规是衡量个人职业素质的重要标准
6.上市公司合规管理在国内现状
模块二：国内上市公司合规管理主要规范性法律文件解读
7.《中华人民共和国证券法》
8.《中华人民共和国公司法》
9.《中华人民共和国刑法》
10.《中华人民共和国行政许可法》
11.《首次公开发行股票并上市管理办法》
12.《证券发行上市保荐业务管理办法》
13.《证券发行与承销管理办法》
14..《上市公司证券发行管理办法》
15.《上市公司重大资产重组管理办法》
16.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
17.《上市公司股权分置改革管理办法》
18.《上市公司收购管理办法》
19.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
模块三 打造合理、合规的上市公司法人治理结构
20.商业贿赂与利益输送
21.垄断与不正当竞争
22.上市公司合规管理与全面风险管理
23.上市公司合规管理与内部控制
24.上市公司合规管理与公司治理
25.上市公司合规管理与内部审计
26.企业的历史沿革、独立性审核（资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立）、同业竞争与关联交易问题审核、实际控制人变更审核、历次股权转让的合法性审核、信息披露合规
27.上市公司的业务法务税务财务合规锻造
模块四 打造上市公司合规管理的体系化组织
28.合规管理体系：董事会和管理层的监督管理、合规管理计划和合规管理审计
29.合规管理部门组织形式：合规管理部门的基本职责和合规部门的职能
30.合规管理流程：合规风险识别和评估、概念与作用和合规风险识别和评估的步骤与方法
31.合规管理风险的测试、合规风险报告和 合规管理的保障机制
